SFTR - گزارش معاملات

آیین نامه معاملات تأمین مالی اوراق بهادار (SFTR) یک آیین نامه اتحادیه اروپا است که در ژانویه سال 2016 معرفی شده است ، که هدف آن کاهش ریسک سیستمی در بازار معاملات تأمین مالی اوراق بهادار (SFT) با افزایش شفافیت و نظارت است. گزارش معاملات SFT ها بسته به نوع طرف مقابل ، از 11 ژوئیه 2020 با یک زندگی فاز شروع شد.

مرحله 1: شرکت های سرمایه گذاری و موسسات اعتباری (11 ژوئیه 2020)

فاز 2: CCPS و CSD (11 ژوئیه 2020)

فاز 3: سایر همتایان مالی (11 اکتبر 2020)

فاز 4: همتایان غیر مالی (11 ژانویه 2021)

(برای جزئیات بیشتر در مورد طبقه بندی طرف مقابل ، به سؤالات متداول 6 مراجعه کنید)

از نظر محصولات ، توافق نامه های خرید مجدد ، وام گرفتن اوراق بهادار و وام ، خرید پشتی فروش و وام های حاشیه ای (در رابطه با تجارت کارگزاری نخست) برای SFTR است. در مجموع 155 قسمت داده برای گزارش وجود دارد ، اما ترکیبات به نوع عمل محصول و گزارش بستگی دارند.

لطفاً برای اطلاعات بیشتر در مورد گزارش معاملات SFTR ، به سؤالات متداول ما در زیر مراجعه کنید

سؤالات متداول SFTR (مانند اوت 2020)

آیین نامه معاملات تأمین مالی اوراق بهادار (SFTR) یک آیین نامه اتحادیه اروپا (اتحادیه اروپا) است که با هدف کاهش ریسک سیستمیک در بازار تأمین مالی اوراق بهادار (SFT) با افزایش شفافیت و نظارت معرفی شده است.

گزارش معاملات بخش مهمی از الزامات SFTR است و از نظر دامنه و محتوا ، به طور گسترده با گزارش معاملات EMIR (که در رابطه با معاملات مشتق اعمال می شود) هماهنگ است.

گزارش معاملات SFTR از نظر صنعت گسترده ای دارد که هم در مورد همتایان مالی و غیر مالی اعمال می شود ، و به طور کلی ، هر دو طرف هر معامله ای باید گزارش شوند (یعنی این یک تعهد به سبک فقط فروشنده نیست) (به سؤالات متداول مراجعه کنید10 به استثناء این قانون).

برای گزارش معاملات SFTR ، یک زندگی فاز وجود دارد ، همتایان فاز 1 و 2 (در درجه اول نمایندگی ها ، CCPS و CSD) از 11 ژوئیه 2020 به دامپزشک رسیدند.

تعهد گزارش SFTR به شرح زیر است :.

• مرحله 1: شرکت های سرمایه گذاری و موسسات اعتباری (11 ژوئیه 2020)
• فاز 2: همتایان مرکزی (CCPS) و سپرده های مرکزی اوراق بهادار (CSD) (11 ژوئیه 2020)
• فاز 3: سایر همتایان مالی - یعنی بیمه ، UCITS ، AIF ، صندوق های بازنشستگی (11 اکتبر 2020)
• فاز 4: همتایان غیر مالی (NFCS) (11 ژانویه 2021)

محصولات زیر در دامنه SFTR است:

الف) معامله خرید مجدد ؛

ب) اوراق بهادار یا کالاهای وام و اوراق بهادار یا وام گرفتن کالاها.

ج) معامله پس انداز خرید یا معامله برگشت به فروش. یا

د) معامله وام دهی ، مربوط به فعالیت کارگزاری نخست

گزارش معاملات SFTR در مورد همه همتایان ایجاد شده اعمال می شود:

1. در اتحادیه اروپا ، از جمله تمام شاخه های آن صرف نظر از مکان واقع در آنها. یا
2. در یک کشور سوم ، اگر SFT در جریان عملیات شاخه ای از آن نهاد در اتحادیه اروپا به پایان برسد

حتی اگر مستقیماً به دامنه آن نرسیدید ، اگر طرف مقابل شما این کار را انجام دهد ، باید برای اهداف گزارش خود طبقه بندی خود را ارائه دهید.

1. گزارش های معامله: هر دو معاملات جدید و رویدادهای چرخه زندگی
2. گزارش های حاشیه CCP روزانه - گزارش هایی برای ارائه تغییرات در حاشیه اولیه و تغییر در مورد ارسال های طرف مقابل در مورد SFT های پاک شده CCP.
3. گزارش های استفاده مجدد روزانه وثیقه - گزارش تغییرات در استفاده مجدد از وثیقه ، سرمایه گذاری مجدد پول نقد یا منابع بودجه وام.

این مهم است که همه اشخاص طبقه بندی SFTR خود را تعیین کرده و این موضوع را به منظور تسهیل گزارش به موقع و دقیق SFTR در سطح بازار ، به همتایان خود منتقل کنند.

طبقه بندی SFTR شما چیست؟

CONTARTY FINALLY (FC) - اگر یک شرکت سرمایه گذاری مجاز باشید ، FC خواهید بود. موسسه اعتباری ؛تعهد بیمه یا اقدام به بیمه اتکایی ؛ucits و ، در صورت لزوم ، شرکت مدیریت آن ؛AIF توسط AIFMS اداره می شود. مؤسسه ای برای بازنشستگی شغلی (یعنی ترتیب طرح بازنشستگی). CCP یا CSD

همتای غیر مالی (NFC)-اگر شما یک "تعهد" در اتحادیه اروپا یا کشور ثالث باشید و در تعریف "همتایان مالی" قرار نگیرید ، به عنوان NFC تعریف خواهید شد.

همتای غیر مالی متوسط شرکت متوسط (SME NFC)-اگر یک طرف مقابل غیر مالی باشید که از حداقل دو مورد از سه معیار زیر تجاوز نمی کند ، SME NFC خواهید بود:

(الف) ترازنامه کل: 20 000 000 یورو ؛

(ب) گردش خالص: 40 000 000 یورو ؛

ج) میانگین تعداد کارمندان در طول سال مالی: 250.

سپس این دسته ها برای تعیین مراحل SFTR Go-Live استفاده می شوند: لطفاً برای جزئیات بیشتر به سؤالات متداول مراجعه کنید

در حال حاضر ، UBS بارگذاری مجدد را به عنوان الزامی تحت SFTR نمی داند. ESMA اخیراً توضیح داده است كه در رابطه با تعهدات گزارشگری تحت SFTR ، ESMA انتظار دارد كه مقامات ذیصلاح در اولویت اقدامات نظارتی خود نسبت به همسایگان را در رابطه با SFT ها مشمول تعهد بارگذاری در اولویت قرار ندهند. در تفسیر این ، ICMA4 و ISLA5 اظهار داشته اند که در واقع ، این توضیح به همه شرکتهای مشمول گزارش SFTR اجازه می دهد تا دیگر بارگذاری مجدد را به عنوان یک الزام در نظر نگیرند. سازمان رفتار مالی تأیید کرده است که نظارت بر مربوط به گزارش SFT برای بنگاه هایی که نیاز بارگذاری بارگذاری شده در SFTR را در اولویت قرار نمی دهد ، در اولویت قرار نمی دهد.

توجه: تمام وثیقه از تاریخ Go-Live گزارش می شود.

کلیه نهادهای حقوقی مشمول SFTR موظفند شناسه نهاد حقوقی ("لی") داشته باشند. تعدادی از ارائه دهندگان مجاز LEIS وجود دارد. لطفا به مراجعه بهگلیفبرای اطلاعات بیشتر در مورد نحوه به دست آوردن لی.

علاوه بر این ، LEIS برای سایر طرف های درگیر در معامله مورد نیاز خواهد بود -

• همتایان (مگر اینکه "شخص طبیعی" تلقی شود)
• کارگزار
• ذینفعان
• وام دهندگان نماینده
• شرکت کنندگان CSD یا شرکت کنندگان غیرمستقیم
• نمایندگان سه جانبه
• اعضای CCP و پاکسازی
• صادرکنندگان امنیتی

با توجه به این ، اگر LEI یا Transact نداشته باشید یا در غیر این صورت با هر کسی از این مهمانی ها در تعامل باشید و آنها لی شما را ندارند ، یا آنها نیاز به بدست آوردن یکی دارند.

در راستای توصیه های بدنه صنعت ، UBS به طور جداگانه به کلیه مشتری ها و همتایان می پردازد تا مسئولیت های قبل از عمل را برای تولید و مصرف UTI انجام دهند و تأیید هرگونه تصمیم گیری را به صورت کتبی بدست آورند.

یک طرف مقابل که مشمول تعهد گزارشگری است ، می تواند گزارش جزئیات SFT ها را به طرف دیگر ، که توانایی گزارش SFT ها را به نمایندگی از دیگران دارند ، واگذار کند.

بله ، ارائه گزارش گزارش شده UBS از 11 اکتبر 2020 در دسترس خواهد بود.

این سرویس برای مشتریان بانکداری سرمایه گذاری UBS AG ، شعبه لندن و UBS Europe SE در دسترس است.

نه ، UBS مشتریانی را که از سرویس گزارش دهی تفویض شده استفاده می کنند ، شارژ نمی کند.

نه ، شما قادر به انتخاب سرویس برای یک یا چند مورد از چهار نوع محصول درون سیستم هستید:

1. معاملات خرید مجدد (به عنوان مثال repos)
2. اوراق بهادار یا کالاهای وام یا وام گرفتن وام (به عنوان مثال SBL)
3. خرید و فروش معاملات پس از فروش یا خرید و فروش
4. معاملات وام دهی ، که به طور گسترده ای برای گرفتن هرگونه اعتبار اعتبار در رابطه با خرید ، فروش ، حمل یا تجارت اوراق بهادار تعریف شده است.

ترتیبات گزارش دهی با UBS (در صورت امکان) به طور گسترده ای مفاد توافق نامه گزارشگری تنظیم مقررات تولید شده توسط ISDA و سایر انجمن های صنفی را منعکس می کند.

اکنون در نتیجه SFTR چه اقدامی باید انجام دهم؟

• در صورت امکان ، به یک کارگروه انجمن تجارت / فروشنده بپیوندید تا از تجزیه و تحلیل SFTR که در حال انجام است بهره مند شوید
• مشخص کنید که آیا هر یک از نهادهای حقوقی شما از نظر هر دو محصول مورد معامله و صلاحیت SFTR در دامنه SFTR قرار دارند (به سؤالات متداول 3 و 4 مراجعه کنید)
• برای هر یک از اشخاص حقوقی در دامنه خود یک شناسه نهاد حقوقی (LEI) بدست آورید (به سؤالات متداول 8 مراجعه کنید)
• طبقه بندی SFTR خود را تعیین کرده و با همتایان خود ارتباط برقرار کنید (به سؤالات متداول 6 مراجعه کنید)
• تاریخ SFTR Go-Live خود را تعیین کنید-طبقه بندی شما تاریخی را که تعهد گزارش SFTR شما آغاز می شود ، دیکته می کند (به سؤالات متداول 2 مراجعه کنید)
• راه حل گزارش دهی معامله خود ، یعنی گزارش دهی به تفویض ، توسعه داخلی یا گزارش معاملات را از طریق فروشندگان تعیین کنید
• اگر ساخت داخلی فروشنده (های) SFTR خود را برای قبل از تنظیم مجدد ، داده های افشای وام دهنده نماینده و تولید / اشتراک UTI انتخاب کنید
• در یک مخزن تجاری مجاز یا ثبت شده اتحادیه اروپا ثبت نام کنید (اگر قبلاً این کار را نکرده اید) یا اطمینان حاصل کنید که ترتیب گزارش های تفویض شده کافی را در دست دارید

با ما تماس بگیرید

لطفاً اگر سؤال دیگری در رابطه با SFTR دارید ، از تماس با ما دریغ نکنید. از طرف دیگر ، لطفاً به تماس UBS معمول خود دسترسی پیدا کنید.

سلب مسئولیت: این سند توسط UBS AG و/یا هر یک از شرکتهای تابعه آن و/یا هر یک از شرکت های وابسته آن ("UBS") برای واجد شرایط بودن مشتری های حرفه ای یا همتایان واجد شرایط (به عنوان مرتبط) تهیه شده است. محصولات و خدمات در این ارتباط ممکن است برای ساکنان / مؤسسات حوزه های قضایی خاص در دسترس نباشد. معاملات در اوراق بهادار خارجی برای حساب شخص آمریکایی باید از طریق UBS Securities LLC انجام شود. این اطلاعات در رابطه با هرگونه مدیریت ثروت ، مشتری یا مشتری نهادی یا روابط مدیریت دارایی که ممکن است با UBS داشته باشید برای شما ارسال نمی شود.

UBS Solvency II ، بیمه ، مدیریت سرمایه ، حسابداری یا مشاوره نظارتی را ارائه نمی دهد ، و این مطالب را نباید به عنوان توصیه از هر نوع تفسیر کرد. ما هیچ مسئولیتی در قبال این ماده و یا هرگونه ضرر در ارتباط با هرگونه استفاده از آن نمی پذیریم. توصیه می کنیم در مورد کلیه امور مربوط به حسابداری ، ریسک بازار و سرمایه های نظارتی با حسابرسان خارجی خود و سایر مشاوران که فکر می کنید مناسب است ، بحث کنید.

نه UBS و نه هیچ یک از مدیران ، افسران ، کارمندان و نمایندگان آن هیچ گونه مسئولیتی را برای هرگونه ضرر و زیان ناشی از استفاده از همه یا هر بخشی از این سند یا اعتماد به هرگونه اطلاعات موجود در اینجا قبول نمی کنند. این اطلاعات محرمانه است و نباید دوباره توزیع شود. © UBS 2019. کلیه حقوق محفوظ است.

UBS AG ، Aeschenvorstadt 1 ، 4051 Basel ، Switzerland / Bahnhofstrasse 45 ، 8001 زوریخ ، سوئیس ؛www. ubs. com/investmentbank

UBS Europe SE ، یک شرکت تابعه UBS AG ، که در ثبت نام تجاری (HandelsRegister) دادگاه محلی (Amtsgericht) از Frankfurt Am Main تحت HRB 107046 ثبت شده است.www. ubs. com/investmentbank

این وب سایت از کوکی ها استفاده می کند تا اطمینان حاصل کنید که بهترین تجربه را در وب سایت ما دریافت می کنید. می توانید اطلاعات بیشتری را در بیانیه حریم خصوصی پیدا کنید. شما می توانید تنظیمات کوکی های خود را در تنظیمات حریم خصوصی تغییر دهید.

مجدداً قدرت سرمایه گذاری را مجدداً تصور کنید.

اتصال مردم برای دنیای بهتر.

ناوبری پاورقی

• جهانی
• بانک سرمایه گذاری
• فهرست مقررات

• اطلاعات مربوط به UBS
• شرایط استفاده
• بیانیه حریم خصوصی
• گزارش نامه کلاهبرداری
• تنظیمات حریم خصوصی

اطلاعات حقوقی

این مواد توسط UBS AG و/یا یک شرکت تابعه و/یا یک شرکت وابسته به آن ("UBS") تهیه شده است.

این مواد فقط در شرایطی که ممکن است طبق قانون قابل اجرا مجاز باشد ، برای توزیع است. آنها با توجه به اهداف سرمایه گذاری خاص ، وضعیت مالی یا نیازهای خاص هر گیرنده خاص آماده نشده اند. آنها صرفاً برای اهداف اطلاعاتی منتشر می شوند و به عنوان درخواست یا پیشنهادی برای خرید یا فروش هر اوراق بهادار یا ابزارهای مالی مرتبط یا شرکت در هر استراتژی تجاری خاص تفسیر نمی شوند. گزینه ها ، محصولات مشتق و معاملات آتی برای همه سرمایه گذاران مناسب نیست و تجارت در این ابزارها خطرناک تلقی می شود. گیرنده نباید محتویات این مواد را به عنوان حقوقی ، مالیاتی ، حسابداری ، نظارتی یا سایر مشاوره یا خدمات فنی یا خدمات یا مشاوره سرمایه گذاری یا توصیه های شخصی یا توصیه های شخصی محدود کند. نرخ ارز خارجی مبادله ممکن است بر ارزش ، قیمت یا درآمد هرگونه امنیت یا ابزار مرتبط با آن که در این مواد ذکر شده است تأثیر منفی بگذارد. هیچ نمایندگی یا ضمانتی ، یا صریح و یا ضمنی ، در رابطه با صحت ، کامل بودن یا قابلیت اطمینان اطلاعات موجود در اینجا ارائه نشده است ، مگر در رابطه با اطلاعات مربوط به UBS ، و همچنین قرار نیست بیانیه ای کامل یا خلاصه ای از بازارهای اوراق بهادار باشد یاتحولات ذکر شده در این مواد یا تضمینی که خدمات شرح داده شده در اینجا با کلیه قوانین ، قوانین و مقررات قابل اجرا مطابقت دارند. آنها نباید توسط گیرندگان به عنوان جایگزینی برای اعمال قضاوت خود در نظر گرفته شوند. هرگونه نظر بیان شده در این مواد بدون اطلاع قبلی تغییر می کند و ممکن است با عقاید بیان شده توسط سایر مناطق تجاری یا گروه های UBS در نتیجه استفاده از فرضیات و معیارهای مختلف ، متفاوت باشد یا مغایر باشد. UBS هیچ تعهدی برای به روزرسانی یا حفظ اطلاعات موجود در اینجا ندارد ، و عملکرد گذشته لزوماً نشانگر نتایج آینده نیست. UBS ، مدیران ، افسران ، کارمندان یا مشتری های آن ممکن است در اوراق بهادار یا سایر ابزارهای مالی که در اینجا به آنها اشاره شده و ممکن است در هر زمان خرید و/یا فروش در آنها را به عنوان اصلی یا نماینده داشته باشند ، علاقه یا موقعیت های طولانی یا کوتاه داشته باشند. UBS ممکن است در اوراق بهادار یا سایر ابزارهای مالی که در این مواد مورد بحث قرار گرفته است ، به عنوان سازنده بازار عمل کرده یا عمل کرده باشد. علاوه بر این ، UBS ممکن است با آنها رابطه ای داشته باشد یا ممکن است بانکداری سرمایه گذاری ، بازارهای سرمایه و/یا سایر خدمات مالی را به شرکتهای مربوطه ارائه دهد.

نه UBS و نه هیچ یک از مدیران ، افسران ، کارمندان و نمایندگان آن هیچ گونه مسئولیتی را برای هرگونه ضرر و زیان ناشی از استفاده از همه یا هر بخشی از این مواد یا اعتماد به اطلاعات موجود در اینجا قبول نمی کنند. اطلاعات اضافی ممکن است در صورت درخواست در دسترس باشد. مشتریانی که مایل به انجام معاملات هستند باید با نماینده فروش محلی خود تماس بگیرند.< SPAN> UBS و نه هیچ یک از مدیران ، افسران ، کارمندان یا نمایندگان آن هیچ گونه مسئولیتی را برای هرگونه ضرر و زیان ناشی از استفاده از همه یا هر بخشی از این مواد یا اعتماد به اطلاعات موجود در اینجا قبول نمی کنند. اطلاعات اضافی ممکن است در صورت درخواست در دسترس باشد. مشتریانی که مایل به انجام معاملات هستند باید با نماینده فروش محلی خود تماس بگیرند. نه UBS و نه هیچ یک از مدیران ، افسران ، کارمندان یا نمایندگان آن هرگونه مسئولیتی را برای هرگونه ضرر یا خسارت ناشی از استفاده از همه یا هر بخشی از این مواد یا اعتماد به این مواد می پذیرند. اطلاعات موجود در اینجا. اطلاعات اضافی ممکن است در صورت درخواست در دسترس باشد. مشتریانی که مایل به انجام معاملات هستند باید با نماینده فروش محلی خود تماس بگیرند.

اروپا به جز آنچه در اینجا مشخص شده است ، این مواد توسط UBS Europe SE ، یک شرکت تابعه UBS AG ، به افرادی که همتایان واجد شرایط یا مشتری های حرفه ای هستند توزیع می شود (همانطور که در قوانین Finanzdienstleistlistlistungsaufsicht (Bundesanstalt Fur Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) به تفصیل شرح داده شده است) وفقط در دسترس چنین افرادی است. این اطلاعات مربوط به مشتریان خرده فروشی نیست و نباید به آنها اعتماد کرد. UBS Europe SE یک Societas Europaea است که در ثبت نام تجاری (HandelsRegister) دادگاه محلی (Amtsgericht) از Frankfurt Am Main تحت HRB 107046 ثبت شده است. UBS Europe SE توسط اداره نظارت مالی فدرال آلمان مجاز و تنظیم شده است (Bundesanstalt für finanzdienstleistundungaufsicht) و بانک مرکزی اروپا (ECB). فرانسه تهیه شده توسط UBS Europe SE و توزیع شده توسط UBS Europe SE و UBS Securities France S. A. اوراق بهادار UBS France S. A. توسط Autorité de Contrele Prudentiel و De Résolution (ACPR) و Autorité des Marchés Pinversiers (AMF) تنظیم شده است. جایی که یک تحلیلگر از اوراق بهادار UBS France S. A .. در این سند و/یا این مواد نقش داشته است ، همچنین توسط اوراق بهادار UBS France S. A تهیه شده است. SV ، SA. UBS Securities España SV ، SA توسط Comisión nacional del Mercado de Valores (CNMV) تنظیم می شود. انگلستان توسط UBS AG ، شعبه لندن تهیه و توزیع شده است. UBS AG ، شعبه لندن توسط سازمان تنظیم مقررات محتاط (PRA) مجاز است و توسط سازمان رفتار مالی (FCA) و PRA تنظیم می شود. آلمان ، لوکزامبورگ ، هلند ، بلگویم و ایرلند به میزان این مواد مربوط به محصولاتی غیر از سهام نقدی یا تجارت اوراق بهادار نقدی ، تهیه و توزیع شده توسط UBS AG ، شعبه لندن است. لهستان این مواد توسط UBS Europe SE (Spółka Europejska) Oddział W Polsce تنظیم شده توسط سازمان نظارت مالی لهستان فقط به سرمایه گذاران نهادی در لهستان توزیع می شود. اطلاعات موجود در اینجا صدق نمی کند و نباید توسط مشتریان خرده فروشی به آنها اعتماد کرد. سوئیس این مواد برای توزیع در سوئیس توسط UBS AG به سرمایه گذاران واجد شرایط مطابق با هنر در نظر گرفته شده است. ترکیه توسط UBS AG ، شعبه لندن تهیه و توزیع شده است.

روسیه توسط UBS Bank (OOO) تهیه و توزیع شده است. هیچ اوراق بهادار یا مشتقات غیر روسیه در روسیه به کسی ارائه نمی شود به جز سرمایه گذاران واجد شرایط طبق قانون روسیه. آفریقای جنوبی UBS آفریقای جنوبی (PTY) محدود (شماره ثبت نام 1995/011140/07) کاربر مجاز بورس اوراق بهادار یوهانسبورگ (JSE) و ارائه دهنده خدمات مالی مجاز (FSP 7328) است. امارات متحده عربی / دبی این مواد توسط شعبه UBS AG DUBAI توزیع می شود و فقط برای مشتریان حرفه ای و / یا همتایان بازار در نظر گرفته شده است ، همانطور که در قانون DFSA طبقه بندی شده است. هیچ شخص دیگری نباید بر این مواد عمل کند. این مواد برای توزیع بیشتر در امارات متحده عربی نیست. شاخه UBS AG DUBAI توسط DFSA در DIFC تنظیم می شود. UBS دارای مجوز برای ارائه خدمات بانکی در امارات متحده عربی توسط بانک مرکزی امارات متحده عربی است و همچنین توسط اداره اوراق بهادار و کالاهای امارات متحده عربی مجوز ندارد. عربستان سعودی این مواد توسط UBS AG (و/یا هر یک از شرکتهای تابعه ، شعب یا شرکت های وابسته) صادر شده است ، یک شرکت دولتی محدود توسط سهام ، در سوئیس با دفاتر ثبت شده خود در Aeschenvorstadt 1 ، CH-4051 بازل و Bahnhofstrasse 45 ، گنجانیده شده است. CH-8001 زوریخ. این انتشار توسط UBS عربستان سعودی (یک شرکت تابعه UBS AG) ، یک شرکت مشترک سهام سعودی که در پادشاهی عربستان سعودی تحت شماره ثبت نام تجاری 1010257812 وجود دارد ، تصویب شده است و دارای دفتر ثبت شده خود در Tatweer Towers ، P. O. جعبه 75724 ، ریاض 11588 ، پادشاهی عربستان سعودی. عربستان سعودی UBS توسط مرجع بازار سرمایه مجاز و تنظیم شده است تا مشاغل اوراق بهادار را تحت شماره مجوز 08113-37 انجام دهد. اسرائیل UBS AG و شرکت های وابسته به آن در خارج از اسرائیل طبق قانون مشاوره سرمایه گذاری مجوز ندارند. این مواد فقط به افرادی که سرمایه گذاران پیشرفته ای به معنای قانون اوراق بهادار اسرائیل هستند ، فقط به و یا هدایت می شوند و این مواد نباید توسط افراد دیگری مورد اعتماد یا عمل قرار گیرد. تجارت اوراق بهادار و تحقیقات مرتبط در هنگ کنگ توسط UBS Securities Asia محدود به سرمایه گذاران حرفه ای توزیع می شود. مطالب مربوط به امور مالی شرکت ها ، ارزهای خارجی ، محصولات با درآمد ثابت و سایر مشاغل بانکی و تحقیقات مرتبط با آن در هنگ کنگ توسط شعبه UBS AG Hong Kong یا اوراق بهادار UBS هنگ کنگ محدود به سرمایه گذاران حرفه ای توزیع می شود. سنگاپور این مواد در سنگاپور توسط UBS Securities Pte توزیع می شود.