(الف) یک دلال دلال کانادایی ممکن است تحت این بخش مجوز بگیرد در صورتی که دلال دلاری:
(1) دفتر اصلی خود را در یک استان یا قلمرو کانادا قرار داده است که حداقل ثبت نام معادل آن را برای یک دلال دلال که ساکن ایالات متحده است ، فراهم می کند.
(2) در کانادا مقیم است و در ایالات متحده دارای یک دفتر یا حضور فیزیکی نیست.
.
(4) رضایت کتبی به خدمات فرآیند تحت 31-5607. 06 پوند را ارائه می دهد.
(5) به عنوان کارگزار یا فروشنده در جایگاه خوبی در صلاحیت ثبت شده است که دلال دلال در حال انجام معاملات در ولسوالی است و شواهدی از ثبت نام را ثبت می کند. وت
(6) عضو یک سازمان خود تنظیم کننده یا بورس اوراق بهادار در کانادا است.
(ب) اگر نماینده نماینده یک دلال کارگزار کانادایی باشد که تحت این بخش مجوز دارد و نماینده: یک نماینده ممکن است در این بخش مجوز داشته باشد:
(1) درخواست یک درخواست را به صورت مورد نیاز صلاحیت صلاحیت که در آن دلال دلاری دفتر اصلی خود را دارد.
(2) رضایت کتبی به خدمات فرآیند تحت بخش 31-5607. 06. وت
.
ج) در صورت عدم اجرای دستور انكار و هیچ اقدامی تحت 31-5602. 07 پوند در انتظار است ، مجوز حداکثر تا ظهر روز 30 روز پس از ارائه درخواست ، موثر خواهد شد. اگر برنامه ناقص باشد ، کمیسر می تواند اطلاعات بیشتری را از متقاضی درخواست کند و تاریخ مؤثر را به مدت 30 روز از تاریخ دریافت درخواست برای اطلاعات به تأخیر بیندازد.
(د) (1) یک دلال دلال که تحت این بخش مجوز دارد ممکن است معاملات در اوراق بهادار را با یا برای یا برای القاء یا القاء یا تلاش برای القاء خرید یا فروش امنیت توسط شخصی از کانادا که است ، تأثیر بگذارد:
(الف) به طور موقت در ولسوالی و با آنها که کارگزار کانادایی قبل از ورود شخص به ایالات متحده ، یک رابطه کارگزار-دلال-دلایل با تجارت داشته است. یا
(ب) یکی از ساکنین ولسوالی ها و معاملات آن در یک برنامه بازنشستگی مالیاتی خود هدایت شده در کانادا است که شخص دارنده یا مشارکت کننده آن است.
(2) یک کارگزار یا نماینده کانادایی که در این بخش دارای مجوز است ، معاملات در منطقه را تحت تأثیر قرار نمی دهد مگر اینکه چنین باشد:
(الف) مجاز در بند (1) این زیر بخش ؛
(ب) با یا از طریق:
(i) صادرکنندگان اوراق بهادار درگیر در معاملات.
(ب) سایر دلالان دلال ؛یا
. اعتماد به اشتراک گذاری سود ، یا سایر موسسات مالی یا سرمایه گذار نهادی ، چه برای خودشان و چه به عنوان معتمد. یا
ج) همانطور که در هر قاعده یا نظم توسط کمیسر مجاز است.
ه) نماینده دارای مجوز تحت این بخش ممکن است معاملات در اوراق بهادار در ولسوالی کلمبیا را تحت تأثیر قرار دهد که مجاز به کارگزار کانادایی است که در این بخش مجوز دارد.
(ج) یک دلال دلال کانادایی که تحت این بخش مجاز است:
(1) ثبت نام و عضویت در استانی یا سرزمینی و عضویت در جایگاه خوب در یک سازمان خود تنظیم یا بورس اوراق بهادار.
.
. فریب ، اظهار نادرست یا رفتار مشابه. وت
(4) به مشتریان خود در این ولسوالی افشا کنید که دلال دلال و نمایندگان آن مشمول شرایط نظارتی کامل ولسوالی نیستند.
(ز) نماینده یک دلال دلال کارگزار کانادایی که در این بخش دارای مجوز است:
(1) ثبت نام استانی یا سرزمینی را در جایگاه خوب حفظ کنید. وت
. فریب ، اظهار نادرست یا رفتار مشابه.
(ح) برنامه های تمدید برای کارگزاران و نمایندگان کانادایی تحت این بخش سالانه قبل از 1 دسامبر ثبت می شود و ممکن است با تشکیل پرونده جدید تجدید برنامه ، در صورت وجود ، در صلاحیت ثبت شده که در آن کارگزار فروشنده اصلی خود را تشکیل می دهد ، انجام شود. دفتر یا در صورت عدم نیاز به درخواست تجدید ، جدیدترین درخواست در زیر بخش (الف) (1) یا (ب) (1) این بخش ثبت شده است.
(i) متقاضی مجوز اولیه یا تمدید تحت این بخش باید هزینه کارگزاران و نمایندگان مورد نیاز قوانین صادر شده توسط کمیسر را بپردازد.
. V و VI.
